A.各類借款合同及從合同
B.各類保函、公告、聲明
C.貸款意向書
D.保密協(xié)議
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.自然因素
B.人為因素
C.技術(shù)漏洞
D.管理缺陷
A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金30萬(wàn)元以上的案件
B.詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額500萬(wàn)元以上的案件
C.在涉及一個(gè)省范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)6小時(shí)以上，嚴(yán)重影響正常工作開(kāi)展的事件
D.高管人員嚴(yán)重違規(guī)
A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告
C.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制的測(cè)試
A.外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.策略風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.境外金融機(jī)構(gòu)
B.全國(guó)性商業(yè)銀行
C.部分地方性商業(yè)銀行
D.全國(guó)性保險(xiǎn)公司
最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)制度，對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫(kù)和白條抵庫(kù)，但可以用本機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄存單抵算庫(kù)款。
網(wǎng)點(diǎn)人員可以外出接送款。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性，實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過(guò)程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
內(nèi)部審計(jì)力量不足的，應(yīng)當(dāng)將審計(jì)任務(wù)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。