A、直接負(fù)責(zé)的董事
B、直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員
C、一般員工
D、其他直接責(zé)任人員
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A、直接負(fù)責(zé)的董事
B、直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員
C、一般管理人員
D、一般員工
A、責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款
C、取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格
D、禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作
A、未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的
B、拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的
C、提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的
D、未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的
A、違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)
務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的
B、違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的
C、違反規(guī)定查詢賬戶或者申請(qǐng)凍結(jié)資金的
D、違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的
A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
B.限制分配紅利和其他收入
C.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利
最新試題
營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評(píng)估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門，對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
柜員在營業(yè)中臨時(shí)離崗，應(yīng)將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險(xiǎn)箱（柜）上鎖妥善保管。
在對(duì)關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
為方便業(yè)務(wù)辦理，可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
受客戶委托，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。