單項選擇題()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A.市場風險
B.合規(guī)風險
C.操作風險
D.信用風險


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1.單項選擇題()不可以開立基金賬戶。

A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李

2.單項選擇題下列不屬于促銷策略的是()。

A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會
C.費率打折
D.設計費用優(yōu)惠政策

3.單項選擇題()需要基金監(jiān)管機構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

A.非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.年度檢查

5.單項選擇題()針對直接關系型群體。

A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法

最新試題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題