A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?br />
B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
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A.信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能
D.后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用
A.公司運作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
A.明確目標(biāo)客戶市場
B.市場細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
最新試題
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告