A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估
A.產(chǎn)品設(shè)計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險控制
最新試題
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。