證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問()、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.注冊登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反相關(guān)法律法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、()等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員
Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列選項中,屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有()。
Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有()。
Ⅰ.自銷
Ⅱ.包銷
Ⅲ.經(jīng)銷
Ⅳ.代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、1V
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令停止承銷
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中,不包括()