A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告 B.持有公司股份最多的前10名股東的名單 C.公司的實際控制人 D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
A.融資融券業(yè)務(wù),是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動 B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性 C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控,對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長,而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性 D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行
A.證券分析師 B.證券咨詢師 C.理財師 D.證券投資顧問