A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結束時,未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結束時,證券公司將售后剩余證券全部自行購人
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
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A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能,并根據(jù)有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質文件形式保存
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
A.公司生產經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構資格的申請,自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
最新試題
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。