《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時,應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅲ.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整
Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法,錯誤的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式