A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
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A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
A.基本信息公開
B.財務(wù)信息公開
C.基本信息公示和財務(wù)信息公開
D.所有內(nèi)部信息公開
A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
B.適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品
C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
D.特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品
A.公司制
B.會員制
C.審批制
D.許可制
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.中小板市場
D.第四板市場
最新試題
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯誤的有（）。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值一成長風(fēng)格定義為（）。
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的有（）。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險分析中最常用的方法之一
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時，需要按規(guī)定（）。
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國普遍實(shí)行了浮動匯率制度
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法中，正確的有（）。