單項選擇題

法律意見書應(yīng)當對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的()等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
Ⅰ.從業(yè)人員
Ⅱ.營業(yè)場所
Ⅲ.營業(yè)時間
Ⅳ.資本金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題基金管理人通過()持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)

最新試題

法律意見書應(yīng)當對申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有()、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣,以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣發(fā)表法律意見。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投資管理”Ⅲ.“資產(chǎn)管理”Ⅳ.“股權(quán)投資”

題型:單項選擇題

私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大,與此同時,風險不斷積聚,風險事件陸續(xù)暴露,出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件,其中多數(shù)為發(fā)生在()的問題。

題型:單項選擇題

一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示,即使整改完畢,至少()個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

題型:單項選擇題

基金管理人申請私募基金管理人登記的,應(yīng)提交的信息不包括()。

題型:單項選擇題

目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束,提交申請材料()。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風險。Ⅰ.不真實Ⅱ.不準確Ⅲ.不完整Ⅳ.不透明

題型:單項選擇題

私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

題型:單項選擇題

私募投資基金合同指引,根據(jù)私募基金的組織形式不同,分為()。Ⅰ.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》Ⅱ.《公司章程必備條款指引》Ⅲ.《合伙協(xié)議必備條款指引》

題型:單項選擇題

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請()。對符合要求的申請機構(gòu),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

題型:單項選擇題

私募基金的管理人應(yīng)具備至少()名高級管理人員,其中應(yīng)當包括()名負責合規(guī)風控的高級管理人員。

題型:單項選擇題

已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺對外公示,并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達3次的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

題型:單項選擇題