下列關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)的說法中，不正確的有（）。
Ⅰ.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)時(shí)，不得侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列情形中，必須終止基金管理人職責(zé)的有（）。
Ⅰ.基金管理人被依法撤銷
Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理資格
Ⅲ.基金管理人被基金份額持有人大會解任
Ⅳ.以基金管理人名義，代表基金持有人利益行使訴訟權(quán)利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)禁止的行為有（）。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司通常由（）發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。
Ⅰ.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.信托投資公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括（）。
Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
金融衍生工具市場的功能包括（）。Ⅰ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.投機(jī)獲利手段Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理功能
下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（）。Ⅰ.結(jié)算所以公司形式組建Ⅱ.結(jié)算所通常采用會員制Ⅲ.所有交易必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行Ⅳ.交易雙方直接交割清算
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.履約保證不同Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同
對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。Ⅰ.分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場Ⅲ.增加基金資產(chǎn)的收益Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀有（）。Ⅰ.以場外交易為主Ⅱ.利率衍生品是名義金額最大的衍生品Ⅲ.遠(yuǎn)期和互換這兩類衍生產(chǎn)品比期權(quán)類產(chǎn)品大Ⅳ.場外交易量已超過危機(jī)前水平
利率衍生工具包括（）。Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅱ.利率期貨Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.利率互換
上海和深圳證券交易所均對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（）。Ⅰ.權(quán)證存量和存續(xù)期Ⅱ.權(quán)證持有人數(shù)量Ⅲ.標(biāo)的股票交易的活躍性Ⅳ.標(biāo)的股票的流通股份市值
下列行為中，屬于基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)的禁止性行為的有（）。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%Ⅲ.單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司所發(fā)行股票的總量Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括（）。Ⅰ.特定目的受托人Ⅱ.信用增級機(jī)構(gòu)Ⅲ.信用評級機(jī)構(gòu)Ⅳ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
股權(quán)類期貨包括（）。Ⅰ.股票價(jià)格指數(shù)期貨Ⅱ.單只股票期貨Ⅲ.股票組合期貨Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)