單項(xiàng)選擇題證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的()。

A.10%
B.15%
C.50%
D.100%


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5.單項(xiàng)選擇題下列行為中屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是()。

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
D.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

最新試題

取得中國證監(jiān)會(huì)證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平

題型:單項(xiàng)選擇題

申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

題型:單項(xiàng)選擇題

證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會(huì)員制

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會(huì)計(jì)師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設(shè)立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個(gè)證券市場的核心Ⅳ.是實(shí)行自律性管理的法人

題型:單項(xiàng)選擇題

下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,屬于證券投資者保護(hù)基金的有()。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得

題型:單項(xiàng)選擇題

證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票

題型:單項(xiàng)選擇題

我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

題型:單項(xiàng)選擇題