單項選擇題分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10


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1.單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施不包括()。

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度

2.單項選擇題下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是()。

A.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

3.單項選擇題在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,其收入來源于()。

A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息

4.單項選擇題注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是()。

A.所在機構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

最新試題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務(wù)負責人

題型:單項選擇題

下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題