客戶委托資產(chǎn)應當交由()托管。
Ⅰ.負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會認可的證券公司
Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營的證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.客戶應當以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務,委托資產(chǎn)的來源、用途應當符合法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅱ.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法,可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的,應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當由專門的部門負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務,做到與()等業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。
Ⅰ.證券自營
Ⅱ.證券承銷與保薦
Ⅲ.證券經(jīng)紀
Ⅳ.證券結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有()。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
Ⅱ.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務的履行
Ⅲ.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
Ⅳ.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司將委托資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應當事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。
Ⅰ.本公司
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)
Ⅲ.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
Ⅳ.與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并且應當與客戶的風險認知與承受能力,以及證券公司的()相匹配。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.公司規(guī)模
Ⅲ.風險控制水平
Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。