證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）。
Ⅰ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅳ.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

下列說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
Ⅲ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定的有（）。
Ⅰ.自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例
Ⅱ.持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例
Ⅲ.持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量
Ⅳ.持有一種證券的價(jià)值與公司總資本的比例

下列屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。
Ⅰ.委托他人代為買賣證券
Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有（）。
Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款