上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)主要包括（）。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《國有資產(chǎn)評估管理辦法》
Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》
Ⅳ.《上市公司股權分置改革管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有（）。
Ⅰ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令暫停新增客戶
Ⅳ.責令處分有關人員等監(jiān)管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應符合的要求包括（）。
Ⅰ.說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
Ⅱ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法，但回避其缺陷
Ⅲ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳
Ⅳ.揭示軟件工具、終端設備的使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息有（）。
Ⅰ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔
Ⅳ.證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循（）原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機構及其工作人員利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務，違反相關法律法規(guī)和本規(guī)定的，（）依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.中國證監(jiān)會
Ⅲ.中國證監(jiān)會派出機構
Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。