證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

下列行為中，屬于證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有的包括（）。
Ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易
Ⅱ.銷(xiāo)售非上市股票
Ⅲ.在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)
Ⅳ.通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶(hù)、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.法律、行政法規(guī).
Ⅱ.監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范
Ⅳ.自律規(guī)則

下列關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則
Ⅱ.客戶(hù)須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶(hù)本人名義開(kāi)立
Ⅲ.可以與客戶(hù)開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶(hù)、在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng)不一致
Ⅳ.證券公司通過(guò)該賬戶(hù)對(duì)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制

下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。
Ⅰ.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
Ⅱ.假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券
Ⅲ.客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托
Ⅳ.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)