你可能感興趣的試題

單項選擇題
境內法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括（）。
A.擬合并的證券賬戶卡及復印件
B.經辦人有效身份證明文件及復印件
C.法定代表人證明書
D.董事會或董事、主要股東授權委托書
單項選擇題
法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫（）。
A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C.《機構證券賬戶注冊申請表》
D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
單項選擇題
法人申請補辦（）的，境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。
A.原號碼證券賬戶卡
B.新號碼證券賬戶卡
C.原號碼資金賬戶卡
D.新號碼資金賬戶卡
單項選擇題
自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構）出具的原（）。
A.證券賬戶結算證明
B.資金賬戶結算證明
C.資金賬戶凍結證明
D.證券賬戶凍結證明
單項選擇題
境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C.《機構證券賬戶注冊申請表》
D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
單項選擇題
境內自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
A.委托人簽字的
B.受托人簽字的
C.經紀人員審核的
D.經公證的
單項選擇題
證券營業(yè)部負責人應當每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于10個連續(xù)工作日。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
對證券營業(yè)部負責人的離任審計期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于連續(xù)（）個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
單項選擇題
證券營業(yè)部應當建立健全營業(yè)場所安全保障機制，保證與當?shù)毓?、消防等有關部門的聯(lián)系暢通，維護交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

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證券公司客戶交易結算資金商業(yè)銀行第三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金應當存放在指定的（），并以每個客戶的名義單獨立戶管理。

你可能感興趣的試題

境內法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括（）。

法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫（）。

法人申請補辦（）的，境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構）出具的原（）。

境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

境內自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

證券營業(yè)部負責人應當每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于10個連續(xù)工作日。

證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于連續(xù)（）個工作日。

證券公司客戶交易結算資金商業(yè)銀行第三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金應當存放在指定的（），并以每個客戶的名義單獨立戶管理。

你可能感興趣的試題

境內法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括（）。

法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫（）。

法人申請補辦（）的，境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構）出具的原（）。

境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

境內自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

證券營業(yè)部負責人應當每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于10個連續(xù)工作日。

證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于連續(xù)（）個工作日。

證券公司客戶交易結算資金商業(yè)銀行第三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金應當存放在指定的（），并以每個客戶的名義單獨立戶管理。

境內法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括（）。

法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫（）。

法人申請補辦（）的，境內法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構）出具的原（）。

境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

境內自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

證券營業(yè)部負責人應當每（）年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于10個連續(xù)工作日。

證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當不少于連續(xù)（）個工作日。