A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密
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A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.警告
B.沒(méi)收違法所得
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與所屬證券公司的關(guān)系
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得向客戶提供投資建議
A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督
最新試題
對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括對(duì)（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
下列說(shuō)法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)Ⅱ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（）。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎