下列情形中的單位或個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有() Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅱ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30% Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有() Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán) Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理 Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施 Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有() Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 Ⅳ.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄