下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是()
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出慮假陳述或者信息誤導的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分
Ⅳ.構成犯霏的,依法追究刑事責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期貨監(jiān)督管理的基本內容包括()
Ⅰ.簡政放權,取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間
Ⅲ.適應多元化需要,調整業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東權利濫用的內容包括()
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的,其董事會應當設(),行使公司章程規(guī)定的職權。
Ⅰ.薪酬與提名委員會
Ⅱ.審計委員會
Ⅲ.風險控制委員會
Ⅳ.風險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易所的職責包括()
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金的募集一般要經過()等四個步驟。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。
()不屬于基金信息披露的內容。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。