單項選擇題有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）
A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由（）擔任。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.獨立董事
2.單項選擇題關于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）
A.證券公司可以設獨立董事
B.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務
C.證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔任董事會外的職務
D.證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系
3.單項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司合并、分立的申請自受理之日起（）個月做出批準或者不予批準的書面決定。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.單項選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產的，應當經(jīng)（）批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.財政部管理機構
C.中國銀監(jiān)會審批機構
D.中國證監(jiān)會審批機構
5.單項選擇題證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
最新試題
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
題型：單項選擇題
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
題型：單項選擇題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
題型：單項選擇題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
題型：單項選擇題
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
題型：單項選擇題
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
題型：單項選擇題
（）不屬于基金信息披露的內容。
題型：單項選擇題
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
題型：單項選擇題