A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實現市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實現
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A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則
A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則
A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則
A.公開
B.公平
C.公正
D.有效
A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關系，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人
C.通過協議，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人
D.通過人事安排，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
（）不屬于基金信息披露的內容。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。