A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計(jì)劃
C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價(jià)格
D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃
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A.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則
A.甲的行為違反了忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應(yīng)家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應(yīng)主動(dòng)回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則
A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺，銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過其手機(jī)APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì)，向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品
A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.僅返還投資者凈認(rèn)購金額
C.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報(bào)酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
世界上（）被看作是最早的基金。
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整