多項選擇題整改目標(biāo)包括（）。

A.進(jìn)一步規(guī)范員工操作行為，提高員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性和風(fēng)險防范意識，有效提高制度執(zhí)行力
B.充分利用內(nèi)外部審計檢查成果，積極化解風(fēng)險，有效降低損失，完善內(nèi)部控制，保障全行業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展
C.保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
D.保證建設(shè)銀行資本安全
E.提升建設(shè)銀行經(jīng)營有效性和效益性，增強核心競爭力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)


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1.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)管理的整改工作范圍包括（）以及建設(shè)銀行內(nèi)部審計部門等內(nèi)外部審計監(jiān)管機構(gòu)所發(fā)現(xiàn)問題的整改。

A.中國人民銀行（分支機構(gòu)）
B.審計署（特派辦、廳、局）
C.銀監(jiān)會（派出機構(gòu)）
D.證監(jiān)會（派出機構(gòu)）
E.保監(jiān)會（派出機構(gòu)）

2.多項選擇題下列關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易管理中，信貸人員的主要職責(zé)”敘述正確的有（）。

A.主動識別并收集關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息，關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新，協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對交易的預(yù)警提示信息，并按預(yù)警提示信息對交易進(jìn)行相應(yīng)的處置，并將相關(guān)情況上報總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作

3.多項選擇題關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息可以通過下列哪些途徑收集？（）

A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息

4.多項選擇題下列關(guān)于“客戶身份識別義務(wù)”敘述正確的有（）。

A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識別措施的，由受托方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任

5.多項選擇題我國反洗錢法律法規(guī)體系中的預(yù)防監(jiān)控立法包括（）。

A.《中華人民共和國刑法》
B.《中華人民共和國反洗錢法》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》