多項(xiàng)選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作進(jìn)行年度考核評級時,對每家金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案中加減分事項(xiàng)按照指標(biāo)權(quán)重計(jì)算分?jǐn)?shù),進(jìn)行百分換算,得出每家機(jī)構(gòu)的年度考核結(jié)果;分()類排列名次,確定金融機(jī)構(gòu)考評等級。

A.銀行
B.證券
C.保險
D.其他


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對以下哪些資產(chǎn)采取凍結(jié)措施()。

A.發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)
B.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或者確定份額的
C.涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,收取的被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益
D.涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,因受償債權(quán)收取的款項(xiàng)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識別工作有關(guān)問題的通知》要求,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效實(shí)施受益所有人身份識別制度。以下說法正確的是()。

A.將受益所有人身份識別的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程,作為完整有效的客戶身份識別制度一項(xiàng)重要內(nèi)容,并在實(shí)施過程中不斷完善。
B.根據(jù)非自然人客戶風(fēng)險狀況和本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理需要,可以執(zhí)行比監(jiān)管規(guī)定稍為簡化的受益所有人身份識別標(biāo)準(zhǔn)。
C.在與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時以及業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)開展客戶身份識別的,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時開展受益所有人身份識別工作。
D.加強(qiáng)受益所有人身份識別工作與客戶分類管理、交易監(jiān)測分析、反洗錢名單監(jiān)控等工作的有效銜接。

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》中所運(yùn)用的權(quán)重法,以下說法正確的是()。

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對每一基本要素及其風(fēng)險子項(xiàng)進(jìn)行權(quán)重賦值,各項(xiàng)權(quán)重均大于0,總和等于100。
B.對于風(fēng)險控制效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險子項(xiàng),賦值相應(yīng)越高。
C.對于經(jīng)評估后決定不采納的風(fēng)險子項(xiàng),金融機(jī)構(gòu)無需賦值。
D.每個金融機(jī)構(gòu)需結(jié)合自身情況,合理確定個性化的權(quán)重賦值。

最新試題

農(nóng)村商業(yè)銀行各項(xiàng)資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財(cái)務(wù)報(bào)表反映,禁止私存私放任何形式的賬外資金和財(cái)產(chǎn)形成“小金庫”。()

題型:判斷題

買斷式買入返售證券中間付息的,沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。()

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。()

題型:判斷題

應(yīng)由職工個人承擔(dān)的個人所得稅及各項(xiàng)社會保險費(fèi)用(包括企業(yè)年金)應(yīng)按規(guī)定扣繳,可以單位墊付。()

題型:判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工不良貸款清收獎勵應(yīng)在手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目核算。()

題型:判斷題

總賬系統(tǒng)付款時,如出現(xiàn)付款復(fù)核不成功的情形,可將原付款刪除再次做付款處理。()

題型:判斷題

費(fèi)用與非日?;顒佑嘘P(guān),損失與日?;顒佑嘘P(guān)。()

題型:判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財(cái)務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限,相應(yīng)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)必須按審批權(quán)限逐級審批,必要時可越級審批。()

題型:判斷題

固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等需要計(jì)提折舊或攤銷的資產(chǎn)的計(jì)稅基礎(chǔ),是初始取得成本減去按照稅法規(guī)定已計(jì)提的折舊或攤銷的金額。()

題型:判斷題

因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計(jì)入罰款收入。()

題型:判斷題