多項選擇題對非標代理投資業(yè)務的存續(xù)期管理工作原則，下列說法正確的是（）

A.“誰發(fā)起，誰負責”，“誰投資，誰負責”。
B.“以客戶為中心、以風險為導向”原則
C.“上下級行協(xié)同、前中后臺聯(lián)動”原則
D.“把握風險主線、及時共享信息”原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對出現(xiàn)以下（）情況的合作機構(gòu)，限制與其建立合作關系。

A.過去一年出現(xiàn)重大風險或重大違法違規(guī)行為
B.因違法違規(guī)行為正在被相關監(jiān)管部門調(diào)查，或處于整改期間
C.因法律法規(guī)或監(jiān)管部門的禁止性規(guī)定不宜建立合作關系
D.設立未滿一年

2.多項選擇題當客戶發(fā)生下列重大事項，導致原信用等級無法客觀反映其信用風險狀況的，評級部門應在相關事項發(fā)生后三個月內(nèi)完成客戶信用等級實時更新：（）

A.新接訂單或訂立合同
B.經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營政策或經(jīng)營項目發(fā)生重大變化
C.管理層發(fā)生重大異常變動
D.發(fā)生兼并、收購、分行、股份制改造、資產(chǎn)重組等重大經(jīng)營行為

3.多項選擇題代理債權(quán)投資業(yè)務中，對交易結(jié)構(gòu)審查包括：（）

A.交易背景情況
B.交易的真實性及合理性
C.債權(quán)債務安排的必要性和可操作性
D.交易結(jié)構(gòu)的嚴密性和風險防控措施的完備性

4.多項選擇題存在以下情況的，可在系統(tǒng)中將押品重評為零（）

A.滅失
B.損毀
C.全部損失
D.法律上存在瑕疵
E.置換押品

5.多項選擇題除商業(yè)銀行以外的客戶存在以下（）的，在授信管理中應納入關聯(lián)關系范圍。

A.在股權(quán)上或者經(jīng)營決策上直接或間接控制其他企事業(yè)法人或被其他企事業(yè)法人控制的；
B.共同被第三方企事業(yè)法人所控制的；
C.受主要投資者個人、關鍵管理人員或與其近親屬共同直接控制或間接控制的；
D.存在其他關聯(lián)關系，有可能不按公允價值轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤，經(jīng)調(diào)查認為應當視同關聯(lián)客戶的。