多項選擇題公司應(yīng)評估客戶所在行業(yè)、身份與洗錢、職務(wù)犯罪、稅務(wù)犯罪等的關(guān)聯(lián)性，合理預(yù)測某些行業(yè)客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、金融交易需求，行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險要素可從以下角度進(jìn)行評估：（）。

A.公認(rèn)具有較高洗錢風(fēng)險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風(fēng)險的關(guān)聯(lián)度，如客戶屬于政治公眾人物及其親屬、身邊工作人員
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.國內(nèi)特殊地域的金融行業(yè)


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2.多項選擇題公司應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點等各方面情況評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項主要包括（）。

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.客戶業(yè)務(wù)來源渠道
E.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間
F.反洗錢交易監(jiān)測記錄

4.多項選擇題洗錢內(nèi)部風(fēng)險評估要素中的產(chǎn)品屬性要素主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性?？疾旆秶ǖ幌抻冢ǎ?。

A.與投資的關(guān)聯(lián)程度
B.保險責(zé)任滿足難易程度
C.現(xiàn)金價值大小
D.是否存在涉外交易
E.能否任意追加保險費

5.多項選擇題各級公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶的洗錢風(fēng)險等級，定期結(jié)合（），適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。

A.客戶身份
B.業(yè)務(wù)的變化情況
C.交易的變化情況
D.客戶居住地的變化情況

最新試題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題