單項(xiàng)選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證,由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下,如果客戶的資金達(dá)到一定金額,銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí),目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問公司的行為()。

A.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)閷⒖蛻舻馁Y金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)檫@些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的,即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。


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1.單項(xiàng)選擇題離開了前任雇主之后,投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字,便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準(zhǔn)則,這位投資經(jīng)理()。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶,但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

5.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

最新試題

The stock of GBK Corporation has a beta of 0.65.If the risk-free rate of return is 3% and the expected market return is 9%,the expected return for GBK is closest to()

題型:單項(xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:單項(xiàng)選擇題

一家公司每股股票的現(xiàn)期價(jià)格為$50,并且提供了如下資料給股東:股本回報(bào)率:15%目標(biāo)留存比率:60%現(xiàn)期普股股息:2.40必要普通權(quán)益報(bào)酬率:15%個(gè)股貝塔系數(shù):0.8;通過這些數(shù)據(jù)分析,我們可以得出隱含的股價(jià)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

Which of the following is most likely a sign of a good corporate governance structure?()

題型:單項(xiàng)選擇題

價(jià)格連續(xù)性是市場運(yùn)作良好的特征之一,它屬于以下哪個(gè)類別()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)以下即期匯率:那么,一年的遠(yuǎn)期匯率在兩年后最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

分析者使用了下列信息形成了一組價(jià)值加權(quán)指數(shù):假設(shè)12月31日,20X5初始的指數(shù)價(jià)值為100,那么最后20X6的價(jià)值加權(quán)指數(shù)最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A公司交易15次(持續(xù)12個(gè)月)都是延遲盈余,如果A公司的股本回報(bào)率是12%,那么A公司的賬面價(jià)值額最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價(jià)格99.7599.5099.30那么,這個(gè)債券的久期最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對于一個(gè)基于結(jié)構(gòu)性因素的市場來說,以下哪項(xiàng)能夠證明市場異常()。

題型:單項(xiàng)選擇題