問答題1999年4月,甲省甲市發(fā)起設(shè)立一家綜合類證券公司(以下簡稱甲甲證券)。在公司董事會成員中,張某為甲市經(jīng)委工作人員;李某原為甲省某會計(jì)事務(wù)所高級會計(jì)師,但因1997年為一家上市公司辦理有關(guān)會計(jì)事務(wù)有重大違法違紀(jì)行為被吊銷會計(jì)師資格;呂某現(xiàn)同時(shí)兼任另一家證券公司的監(jiān)事。這些情況沒有向證監(jiān)會報(bào)告。公司成立后,為了自營購買某股票,于1999年10月10日至10月25日,動用資金520萬元,其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這些情況被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)。張某、李某、呂某是否可以擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員?說明理由。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的基本要求主要有哪些?
題型:問答題
各國最早的金融法內(nèi)容是()。
題型:單項(xiàng)選擇題
銀行賬戶使用人的義務(wù)有哪些?
題型:問答題
下列關(guān)于城市合作社的敘述不正確的是()。
題型:單項(xiàng)選擇題
簡述典當(dāng)行的法律責(zé)任。
題型:問答題
在商業(yè)銀行與客戶關(guān)系中,商業(yè)銀行的義務(wù)不包括()。
題型:單項(xiàng)選擇題
中國第一部金融法是()。
題型:單項(xiàng)選擇題
開證行保證在主債務(wù)人不履行其義務(wù)時(shí),由開證行保證付款的一項(xiàng)書面憑證是()。
題型:單項(xiàng)選擇題
外資金融機(jī)構(gòu)吸收的存款不得超過其總資產(chǎn)的()。
題型:單項(xiàng)選擇題
為什么在我國現(xiàn)階段尚不具備銀行業(yè)與證券業(yè)合業(yè)管理的條件?
題型:問答題