A.未取得全國股轉公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書，或者董事會秘書資格證書被吊銷后重新取得未超過12個月的
B.最近12個月存在因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監(jiān)管機構采取了紀律處分措施
C.因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見
D.受到刑事處罰，或者正在接受司法機關的立案偵查，尚未有明確結論意見
E.全國股轉公司認定不適合擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書的其他情形