多項選擇題內(nèi)幕交易行為客觀上表現(xiàn)為以下幾種:()。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息買賣證券
C.內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息后,根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D.非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券
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1.多項選擇題股票發(fā)行包銷的特點是()。
A.包銷的費用低于代銷
B.包銷的費用高于代銷
C.發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金
D.股票發(fā)行風險轉(zhuǎn)移
2.單項選擇題資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關系,是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的()關系。
A.委托——代理
B.管理——被管理
C.所有——使用
D.以上都不是
3.單項選擇題證券發(fā)行與承銷業(yè)務也被稱為()。
A.證券交易業(yè)務
B.證券做市業(yè)務
C.一級市場業(yè)務
D.二級市場業(yè)務
4.單項選擇題對那些技術(shù)風險過大超過可預期收益價值、技術(shù)培育無法控制及產(chǎn)業(yè)化過程極不穩(wěn)定,進而已經(jīng)喪失現(xiàn)有及潛在市場機會的企業(yè)或項目采取止損手段,這種意味著風險投資在這一項目上基本失敗的退出方式是()。
A.創(chuàng)業(yè)板退出
B.清算
C.主板退出
D.股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
5.單項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券,屬于:()。
A.內(nèi)幕信息
B.操縱市場
C.虛假陳述
D.欺詐客戶
最新試題
風險管理的過程一般包括()
題型:不定項選擇
投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。
題型:判斷題
人才的專業(yè)研究范圍應包括產(chǎn)業(yè)研究,宏觀經(jīng)濟研究,金融研究,證券研究,投資研究等。
題型:判斷題
投資銀行金融創(chuàng)新過程的幾個階段是()
題型:不定項選擇
市場競爭的完全性要求建立信息披露制度。
題型:判斷題
金融創(chuàng)新固有的杠桿性可以縮小投資頭寸。
題型:判斷題
公平原則是指市場信息的公開化,透明度要高。
題型:判斷題
風險管理策略有()
題型:不定項選擇
制定內(nèi)控文本制度,必須遵守的原則有()
題型:不定項選擇
20世紀60年代為了逃避金融監(jiān)管,人們推出了()
題型:不定項選擇