證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,()應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.董事
Ⅲ.股東
Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度
Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向客戶融資,可以使用()。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括()。
Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
非法集資罪說(shuō)法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為