證券公司經營融資融券業(yè)務,應以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.融券專用證券賬戶
Ⅱ.信用交易證券交收賬戶
Ⅲ.信用交易資金交收賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征
Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的,證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品
Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的,應當將該情形提示客戶,由客戶選擇是否接受該項服務或產品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于內幕信息的是()。
Ⅰ.上市公司收購的有關方案
Ⅱ.公司股權結構的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃
Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當做到()。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于區(qū)域性股權交易市場的信息披露制度,下列說法正確的有()。
Ⅰ.區(qū)域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人
Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息
Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所所審計
Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》,網下投資者在參與網下詢價時存在下列()情形的,主承銷商應當及時向協會報告。
Ⅰ.利用他人賬戶資金
Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價
Ⅲ.故意壓低或抬高價格
Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
未經法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息,充分說明金融產品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(),證券公司的人員數量不得超過()。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體