A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理
B.資本充足
C.流動(dòng)性
D.內(nèi)控合規(guī)
E.財(cái)務(wù)報(bào)告
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A.真實(shí)
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.及時(shí)
A.與代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)共同編造不實(shí)數(shù)據(jù)、信息或材料
B.向代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)支付協(xié)議意外的費(fèi)用
C.對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)收入不及時(shí)入賬或截留收入
D.利用代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行其他違法違規(guī)活動(dòng)
A.對(duì)公存款
B.個(gè)人存款
C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D.理財(cái)業(yè)務(wù)
A.不造成金融服務(wù)空白
B.擬終止?fàn)I業(yè)的代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所在縣（區(qū)）最近2年未發(fā)生擠兌事件
C.擬終止?fàn)I業(yè)的代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所在縣（區(qū)）最近1年未發(fā)生過(guò)擠兌事件
D.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件
A.具有健全有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和問(wèn)責(zé)制度
B.轄內(nèi)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)重大案件
C.轄內(nèi)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員配備、安防設(shè)施、整改情況等符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定
D.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件
最新試題
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下事項(xiàng)可由郵儲(chǔ)銀行二級(jí)分行申請(qǐng)的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
嚴(yán)禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。