A.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
B.公司申請設立登記日期
C.公司足額繳納出資額日期
D.公司章程制定日期
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A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
B.可以買賣期權
C.可以買賣基金份額
D.不可以買賣股權
A.財務負責人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會秘書
D.高級法律顧問
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.從事融資融券業(yè)務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，應參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
C.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。