A.在檢查中已經(jīng)獲取銀行業(yè)金融機構或相關人員涉嫌違法的初步證據(jù)
B.在檢查中已經(jīng)獲取銀行業(yè)金融機構或相關人員涉嫌違法的最終證據(jù)
C.相關調查權行使對象限于與涉嫌違法事項有關的單位和個人
D.以上都是
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A.應具備本科以上學歷
B.具備任職所需的相關知識、經(jīng)驗及能力
C.從事銀行業(yè)工作2年以上
D.具有良好的銀行業(yè)從業(yè)記錄
A.對公存款業(yè)務
B.對私存款業(yè)務
C.資產(chǎn)業(yè)務
D.中間業(yè)務
A.具有健全有效的內部控制、風險管理和問責制度
B.轄內代理營業(yè)機構最近2年無重大案件
C.轄內代理營業(yè)機構的人員配備、安防設施、整改情況符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
A.期貨
B.期權
C.遠期
D.調期
A.最近一期末不存在未彌補虧損
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
C.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
D.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)
最新試題
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
代理機構終止營業(yè)的，應收回所有（）。
銀監(jiān)會及派出機構根據(jù)金融機構的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內部制度向銀監(jiān)會備案。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
商業(yè)銀行應當建立內部控制評價制度，規(guī)定內部控制評價的（）等，確保內部控制評價工作規(guī)范進行。
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據(jù)內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
違反借記卡業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報批評處理（）。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。