A.季度報告 B.定期報告 C.年度報告 D.臨時報告
A.對日常管理和監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件、監(jiān)管要求重大變化等進行分析和提示 B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通 C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報、評級結(jié)果等作為合規(guī)風險監(jiān)測的重要內(nèi)容 D.針對外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點 B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因 C.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類 D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng),避免同類問題重復發(fā)生