A.隨機(jī)檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
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A.黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)人
A.業(yè)務(wù)誰主管(辦),保密誰負(fù)責(zé)
B.誰審查,誰負(fù)責(zé)
C.先審查,后公開
D.誰公開、誰負(fù)責(zé)
A.1
B.2
C.3
D.4
A.風(fēng)險管理部
B.法律與合規(guī)部
C.紀(jì)檢監(jiān)察部
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
A.高級管理層
B.風(fēng)險委員會委員
C.風(fēng)險管理部
D.法律與合規(guī)部
最新試題
對于實行政府指導(dǎo)價、政府定價的收費(fèi)項目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的()、()和()。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價的規(guī)定,在其營業(yè)場所醒目位置及時、準(zhǔn)確公示()等。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下說法正確的是()。
郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化,引導(dǎo)員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn),規(guī)范員工行為。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。