單項(xiàng)選擇題董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)每年聽?。ǎ┓聪村X工作匯報(bào),關(guān)注反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.高級(jí)管理層
B.風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)委員
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.法律與合規(guī)部


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4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)()是商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)。

A.識(shí)別、評(píng)估
B.應(yīng)對(duì)
C.監(jiān)測(cè)
D.報(bào)告

最新試題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定,在其營業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理()。

題型:多項(xiàng)選擇題

董事會(huì)下設(shè)的()()或?qū)iT設(shè)立的()對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動(dòng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制,包括對(duì)()、()、()、()等,確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁預(yù)簽()、()、()、()等信貸單證。

題型:多項(xiàng)選擇題

《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定,內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型:多項(xiàng)選擇題