按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定,下列屬于證券自律管理機構(gòu)的是()。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會
Ⅲ.證券服務(wù)機構(gòu)
Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素主要有()。
Ⅰ.債券變現(xiàn)能力
Ⅱ.籌集資金數(shù)額
Ⅲ.資金使用方向
Ⅳ.市場利率的變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)(),上交所將對其實施風(fēng)險警示。
Ⅰ.債券最近一次資信評級為AA-級以下(含)
Ⅱ.發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損,且最近一個會計年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損
Ⅲ.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查,嚴(yán)重影響其償債能力
Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化,嚴(yán)重影響其償債能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)??刂疲@種管理的主要缺陷是()。
Ⅰ.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較
Ⅱ.沒有包含杠桿效應(yīng)
Ⅲ.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)
Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)??刂?/p>
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融期權(quán)中,屬于實值期權(quán)的有()。
Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格
Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格
Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格
Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
信用違約互換交易的危險來自()。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.高杠桿性
Ⅲ.信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具
Ⅳ.場內(nèi)交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。Ⅰ.良好的公司治理機制Ⅱ.資本充足率不低于10%Ⅲ.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.近3年無重大違法違規(guī)記錄
獨立衍生工具的特征包括()。Ⅰ.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求較多的初始凈投資Ⅱ.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動,變量為非金融變量的,該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系Ⅲ.不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算
證券具有極高的流動性必須滿足的條件是()。Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小Ⅲ.本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.具有安全可靠的證券交易市場
我國發(fā)行的國際債券品種主要有()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.熊貓債券
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點不同Ⅳ.履約保證不同
國際債券的發(fā)行人主要是()。Ⅰ.各國政府、政府所屬機構(gòu)Ⅱ.銀行或其他金融機構(gòu)Ⅲ.自然人Ⅳ.一些國際組織
下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單,說法正確的是()。Ⅰ.有固定利率,也有浮動利率Ⅱ.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級Ⅲ.利率高低取決于存單的期限Ⅳ.利率高低取決于經(jīng)濟形勢Ⅴ.利率高低取決于發(fā)行量
下列關(guān)于股東權(quán)利的表述,正確的是()。Ⅰ.普通股股東有重大決策參與權(quán)Ⅱ.普通股股東有公司資產(chǎn)收益權(quán)Ⅲ.優(yōu)先股股東的剩余財產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之后Ⅳ.優(yōu)先股股東沒有投票表決權(quán)
經(jīng)國務(wù)院同意,2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是()。Ⅰ.北京Ⅱ.上海Ⅲ.浙江?、?深圳
有形信托財產(chǎn)包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.商標(biāo)權(quán)Ⅲ.土地Ⅳ.銀行存款