A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
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A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可的）
D.未受過(guò)刑事處罰
A.證券公司中業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨(dú)股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)
最新試題
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。
基金管理人開展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在我國(guó)，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者
各國(guó)對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)