多項(xiàng)選擇題證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

A.準(zhǔn)確
B.客觀(guān)
C.完整
D.公平


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1.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
B.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.公司章程
D.開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

2.多項(xiàng)選擇題證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。

A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告
B.行業(yè)研究報(bào)告
C.投資策略報(bào)告
D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。

A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
B.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)
C.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系
D.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

最新試題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶(hù)私下委托買(mǎi)賣(mài)股票

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題