單項選擇題下列不屬于自營業(yè)務經營風險的是（）。

A、因規(guī)模失控而導致的損失
B、由于投資決策失誤而使自營業(yè)務受到損失
C、因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D、由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失


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2.單項選擇題證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構的，該機構的成員為證券公司（）。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級管理人員
D、合規(guī)人員

3.單項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

4.單項選擇題按（）不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

A、風險種類
B、風險標的
C、風險起因
D、風險影響

5.單項選擇題下列不屬于證券投資顧問服務和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務方式和內容不同
C、服務對象不同
D、市場影響不同

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