單項選擇題下列說法錯誤的是()。

A、證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,應當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B、證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C、證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D、證券公司設(shè)合規(guī)負責人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查


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1.單項選擇題有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是()。

A、不低于人民幣3000萬元
B、不低于人民幣5000萬元
C、不低于人民幣6000萬元
D、不低于人民幣1億元

3.單項選擇題集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括()。

A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機構(gòu)
C、單個客戶
D、證券交易所

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下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是()。

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信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品,以信托財產(chǎn)受讓目標公司30%股權(quán),信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務?()I.依照信托合同約定收取信托報酬,不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標公司的經(jīng)營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產(chǎn)與信托公司的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時,設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標股權(quán)

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