單項選擇題證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。

A、1:5
B、5:1
C、1:10
D、10:1


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1.單項選擇題股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔責任。

A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權(quán)益

2.單項選擇題證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括()。

A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風險收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查

3.單項選擇題下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是()。

A、從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B、從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

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關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。

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投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。

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下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是()。

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道氏理論認為股票的趨勢是()。

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基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

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甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》,《補充協(xié)議》約定,如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補償乙公司,確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是()。

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基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

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()是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票,此法透明度較高。

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合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為()。

題型:單項選擇題