A、開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等
B、外包機(jī)構(gòu)在開層外包業(yè)務(wù)的同時(shí)提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng),外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離,有效防范潛在的利益沖突
C、辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的,應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督,在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款
D、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于外包機(jī)構(gòu)的共同財(cái)產(chǎn)
您可能感興趣的試卷
- 2016年11月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2015年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2016年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2015年12月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(3)
- 2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(2)
- 2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(1)
你可能感興趣的試題
A、開放式
B、公司型
C、合伙型
D、契約型
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份額持有人
D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
A、20
B、40
C、30
D、60
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金管理暫行辦法》
C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
A、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間
B、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)
C、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單
D、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)
最新試題
()是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。
下列投資中,屬于另類投資的有()。I.私募股權(quán)II.不動(dòng)產(chǎn)III.大宗商品IV.藝術(shù)品V.股票
風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是()。
下列關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn),描述錯(cuò)誤的是()。
另類投資的對(duì)象不包括()。
以下不屬于另類投資的是()。
具有同質(zhì)化、可交易等特征,供需和交易量都非常大的另類投資是指()。
房地產(chǎn)投資信托的英文簡(jiǎn)稱是()。
關(guān)于杠桿收購,下列表述不正確的是()。
()是當(dāng)前最大的私募股權(quán)管理公司。