以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法,正確的是()。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過(guò)規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.理事會(huì)
Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)
Ⅳ.股東大會(huì)或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
各國(guó)對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》,《補(bǔ)充協(xié)議》約定,如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司,確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說(shuō)法正確的是()。
從整體而言,另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)()于股票市場(chǎng),而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。
有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是()。
關(guān)于金融期貨,以下表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是()。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),購(gòu)買存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。
基金管理人開(kāi)展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考