欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費標準和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有()。
Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
Ⅲ.提高自營業(yè)務運作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,涉及()情形之一的,應予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務,持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關于集合資產(chǎn)管理計劃的估值,證券公司應該做到的是()。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證計劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用,下面屬于之的有()。
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
在投資組合時,應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
資產(chǎn)的相關度越高,資產(chǎn)組合的風險越大;或者說,選擇相關度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風險。
資產(chǎn)組合的預期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。
如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
計算當前市盈率要考慮的因素有()。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。